SGI · Módulo 02 · Requisitos
Matriz de compliance de requisitos
Correlación entre requisitos legales, estándares internacionales, requisitos de clientes y documentos internos, con puesto responsable, fechas, frecuencia, comunicación, KPIs, doble materialidad, grupos de interés, recursos recomendados, cinco niveles de madurez por requisito, presupuesto y riesgo financiero por incumplimiento.
Cumplimiento total73%
Efectividad CAPA70% / 59%
CódigoMTX-EQ-01
Revisión6
Vigente
Presupuesto de implementación
$1,265,000
suma de las acciones de la matriz
Mantenimiento anual
$659,000
costo recurrente estimado
Riesgo financiero mapeado
$2.9M–$20M
rango de exposición · multas, demandas, ventas, mermas
Riesgo expuesto hoy
$71k–$9.1M
en requisitos parciales o con brecha
Madurez del sistema por nivel
Promedio global: 3.6 / 5 · clic en el estatus para evaluar · ✎ para registrar la evidencia| Tema / requisito común✕ | Estándar / Norma / Marco✕ | Requisito Legal✕ | Requisito Cliente✕ | Doc. interno✕ | 1 - Dir. estratégica✕ | 2 - Info. documentada✕ | 3 - Evidencia objetiva✕ | 4 - Eval. desempeño✕ | 5 - Innovación sist.✕ | Madurez✕ | Puesto responsable✕ | Inicio✕ | Término plan.✕ | Fecha real✕ | Frecuencia✕ | Comunicar a✕ | Doble materialidad✕ | Grupos de interés✕ | KPIs relacionados✕ | Video tutoriales✕ | Cursos recomendados✕ | Plantillas / formatos✕ | Agentes IA✕ | Docs. internos relac.✕ | Docs. externos relac.✕ | Investigación científica✕ | Ppto. impl. / mant.✕ | Riesgo financiero por incumplimiento✕ | Notas / comentarios✕ | Estado✕ | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Control de la información documentada | ISO 9001 §7.5 · ISO 14001 §7.5 · ISO 45001 §7.5 | NOM-030-STPS-2009 · RFSST Art. 7-XV | QR-01 §4.2 (BRX) | P-SGI-001 | Cumple POL-SGI-001✎ | Cumple P-SGI-001✎ | Cumple Lista maestra firmada · Rev. 9✎ | Cumple Tablero de docs vencidos (KPI)✎ | Parcial Piloto de firma electrónica✎ | 4.5/5N4 | Coordinador del SGI | 14-MAY-24 | 12-SEP-24 | 28-AGO-24 | Continua | Todos los procesos | 4.1/5 Prioritario Ciberseguridad y privacidad de datos · Imp 3.6 · Fin 4.6 | DirecciónCertificador | Docs venc. | ▶ Control documental en 10 minutos | ISO 9001 | Plantilla de lista maestraEncabezado de documento controlado | ✦ Redactor de Procedimientos✦ Analista de Brechas | M-SGI-001 | ↗ Guía ISO/TC 176 sobre información documentada · iso.org · gratuita | Control documental y desempeño del SGC en PYMES The TQM Journal, 2022 | $85,000 + $24,000 /año | $6k–$566kMedio✎ LFT Art. 1002 · conservación de información documentada 50–5,000 UMA × $113 P 25% · Severidad Moderada · Esperado $71k NC en certificación · retrabajo documental Supuestos: Una inspección ordinaria al año, un centro de trabajo, sin reincidencia. Editado por Lucía Herrera · 08-OCT-26 | Migración a la plataforma concluida en 2025. | Cubierto ⚠ 2 riesgos abiertos · avance ×0.9 | |
| Identificación de peligros y evaluación de riesgos | ISO 9001 §6.1.1 · ISO 14001 §6.1.2 · ISO 45001 §6.1.2 | RFSST Art. 7-VII · NOM-030-STPS-2009 | CoC §3.1 (Retail MX) | P-SST-003 | Cumple Objetivos SST 2026✎ | Cumple P-SST-003✎ | Cumple Matriz IPER 2026 firmada✎ | Cumple TRIR en KPI-TAB-26✎ | Parcial Rediseño de guardas L2 (piloto)✎ | 4.5/5N4 | Jefe de Seguridad e Higiene | 15-ABR-24 | 13-AGO-24 | 02-AGO-24 | Anual | Comisión de seguridad e higiene | 4.7/5 Prioritario Salud y seguridad laboral · Imp 4.8 · Fin 4.5 | ColaboradoresAutoridadesDirección | TRIR | ▶ Metodología IPER paso a paso ▶ Jerarquía de controles | Uso de EPPAlturas | Plantilla de matriz IPER (xlsx)F-SST-012 | ✦ Analista de Brechas✦ Copiloto de Auditoría | I-SST-021F-SST-012 | ↗ Guía práctica de evaluación de riesgos laborales · STPS · gratuita | Clima de seguridad y accidentabilidad: meta-análisis Safety Science, 2023 | $120,000 + $45,000 /año | $28k–$566kAlto✎ LFT Art. 994 fr. V · condiciones de seguridad e higiene 250–5,000 UMA × $113 P 45% · Severidad Mayor · Esperado $134k Multas STPS · incapacidades · demandas laborales Supuestos: Inspección extraordinaria tras accidente registrable; un centro de trabajo. Editado por Jorge Uvalle · 08-OCT-26 | Revalidación cada enero y por cambio de proceso. | Cubierto | |
| Aspectos e impactos ambientales | ISO 9001 §6.1.1 · ISO 14001 §6.1.2 | LGEEPA Art. 111 · NOM-001-SEMARNAT-2021 | QR-01 §8.3 (BRX) | P-AMB-002 | Cumple POL-SGI-001✎ | Parcial P-AMB-002✎ | Parcial Matriz de aspectos 2025 (parcial)✎ | Pend. —✎ | Pend. —✎ | 2.0/5N1 | Coordinador Ambiental | 14-MAY-26 | 12-NOV-26 | Pendiente | Anual | Dirección de Operaciones | 4.0/5 Prioritario Energía y emisiones GEI · Imp 4.2 · Fin 3.8 | AutoridadesComunidadDirección | Agua m³/t | ▶ Cómo levantar aspectos e impactos ambientales | Residuos | Plantilla de matriz de aspectos (xlsx) | ✦ Analista de Brechas✦ Analista ESG | P-AMB-005P-AMB-007 | ↗ Guía de autorregulación y auditoría ambiental · PROFEPA · gratuita | ISO 14001 y desempeño ambiental en manufactura Journal of Cleaner Production, 2021 | $95,000 + $30,000 /año | $3k–$5.7MMedio✎ LGEEPA Art. 171 fr. I · incumplimiento en materia de impacto ambiental 30–50,000 UMA × $113 P 30% · Severidad Mayor · Esperado $849k Multas PROFEPA · clausura parcial Supuestos: Visita de inspección de PROFEPA cada dos años; sin daño ambiental irreversible. Editado por Lucía Herrera · 08-OCT-26 | Pendiente incluir la nueva línea 3. Estudio de aspectos en curso; la evaluación de significancia cierra el 30-AGO-26. | Parcial | |
| Competencia, capacitación y toma de conciencia | ISO 9001 §7.2 · ISO 14001 §7.2 · ISO 45001 §7.2 | LFT Art. 153-A a 153-X · DC-3 STPS | QR-01 §6.2 (BRX) | P-RH-004 | Cumple Plan estratégico de competencias✎ | Cumple P-RH-004✎ | Cumple Constancias DC-3 (347)✎ | Cumple Cobertura en CAP-PLAN-26✎ | Cumple E-learning con rutas adaptativas✎ | 5.0/5N5 | Gerente de Recursos Humanos | 29-MAR-24 | 13-JUL-24 | 11-JUL-24 | Continua | STPS (DC-3) · jefaturas | 4.7/5 Prioritario Salud y seguridad laboral · Imp 4.8 · Fin 4.5 | ColaboradoresAutoridades | Cumpl. legal | ▶ Cómo emitir constancias DC-3 en SIRCE | ISO 9001Auditores | Plantilla DNCFormato DC-3 (STPS) | ✦ Redactor de Procedimientos | CUR-SGI-003VID-SST-007 | ↗ Catálogo de formatos DC y capacitación · STPS · gratuito | ROI de la capacitación en sistemas de calidad Intl. J. of Training and Development, 2020 | $260,000 + $180,000 /año | $28k–$566kMedio✎ LFT Art. 994 fr. IV · obligaciones de capacitación y adiestramiento 250–5,000 UMA × $113 P 35% · Severidad Moderada · Esperado $104k Multas LFT 153 · errores operativos Supuestos: Revisión documental de DC-3 en inspección ordinaria. Editado por Jorge Uvalle · 08-OCT-26 | Plan CAP-PLAN-26 vigente con 7 cursos. | Cubierto ⚠ 1 riesgo abierto · avance ×0.9 | |
| Factores de riesgo psicosocial | ISO 9001 §7.1.2 · 7.3 · ISO 45001 §6.1 / 8.1 | NOM-035-STPS-2018 (guías II y III) | CoC §5 (Retail MX) | P-SST-009 | Cumple Política de prevención RPS firmada✎ | Cumple P-SST-009✎ | Parcial Encuesta guía II 2025 (parcial)✎ | Parcial Informe preliminar de resultados✎ | Pend. —✎ | 3.0/5N2 | Jefe de Seguridad e Higiene | 16-ABR-26 | 13-OCT-26 | Pendiente | Bienal | Todo el personal · STPS | 4.7/5 Prioritario Salud y seguridad laboral · Imp 4.8 · Fin 4.5 | ColaboradoresAutoridades | Cumpl. legal | ▶ NOM-035 explicada: guías II y III | NOM-035 | Cuestionarios guía II y III (xlsx)Política de prevención de riesgo psicosocial | ✦ Evaluador NOM-035 | P-SST-009 | ↗ Guía informativa de la NOM-035 · STPS · gratuita | Riesgo psicosocial y rotación de personal en manufactura Salud Pública de México, 2022 | $60,000 + $35,000 /año | $28k–$566kMedio✎ LFT Art. 994 fr. V · NOM-035-STPS-2018 250–5,000 UMA × $113 P 50% · Severidad Moderada · Esperado $148k Multas STPS de hasta 5,000 UMA Supuestos: Un centro de trabajo con más de 50 personas; evaluación de entorno organizacional pendiente. Editado por Lucía Herrera · 08-OCT-26 | Encuesta de la guía III programada en julio. Aplicación de la guía de referencia concluida; el informe de resultados cierra el 31-JUL-26. | Parcial | |
| Preparación y respuesta ante emergencias | ISO 9001 §8.1 · ISO 14001 §8.2 · ISO 45001 §8.2 | NOM-002-STPS-2010 · Ley de Protección Civil del Edo. de Chihuahua | QR-01 §7.4 (BRX) | PL-EME-001 | Cumple Programa interno de PC autorizado✎ | Cumple PL-EME-001✎ | Cumple Cédulas de simulacro 1er sem.✎ | Parcial ⚠ sin evidencia✎ | Pend. —✎ | 3.5/5N3 | Coordinador de Protección Civil | 24-MAR-24 | 13-JUN-24 | 07-JUN-24 | Semestral | Protección Civil municipal · brigadas | 4.7/5 Prioritario Salud y seguridad laboral · Imp 4.8 · Fin 4.5 | ColaboradoresAutoridadesComunidad | TRIR | ▶ Simulacros: planeación y evaluación | Brigadas | Plan de emergencias (docx)Cédula de evaluación de simulacro | ✦ Copiloto de Auditoría | PL-EME-001F-SST-012 | ↗ Términos de referencia del Programa Interno de Protección Civil · CNPC · gratuito | Eficacia de simulacros en tiempos de evacuación Intl. J. of Disaster Risk Reduction, 2021 | $140,000 + $60,000 /año | $28k–$566kAlto✎ LFT Art. 994 fr. V · NOM-002-STPS-2010 y Ley General de Protección Civil 250–5,000 UMA × $113 P 35% · Severidad Mayor · Esperado $104k Sanciones de PC · daños por siniestro Supuestos: Incluye sanción laboral y estatal de protección civil por programa interno desactualizado. Editado por Jorge Uvalle · 08-OCT-26 | Próximo simulacro general: septiembre. | Cubierto CAPA: corr. 100% · prev. 90% ⚠ 1 riesgo abierto · avance ×1 | |
| Satisfacción del cliente y quejas | ISO 9001 §9.1.2 | LFPC Art. 7 · Art. 92 | QR-01 §8.1 (BRX) | F-VEN-010 | Cumple Objetivo comercial 2026✎ | Cumple F-VEN-010✎ | Cumple Encuestas Q1-Q2 tabuladas✎ | Cumple NPS en KPI-TAB-26✎ | Parcial Programa voz del cliente (diseño)✎ | 4.5/5N4 | Gerente Comercial | 14-JUL-24 | 13-OCT-24 | 23-OCT-24 con retraso | Trimestral | Dirección General · Cliente BRX | 3.7/5 Prioritario Cadena de suministro responsable · Imp 3.5 · Fin 3.9 | ClientesDirección | Satisf. cliente | ▶ Diseño de encuestas NPS y CSAT | ISO 9001 | F-VEN-010Plantilla de análisis de quejas (8D) | ✦ Redactor de Procedimientos✦ Analista de Brechas | F-VEN-010 | ↗ Buenas prácticas de voz del cliente · ASQ · artículo abierto | Satisfacción del cliente y retención en B2B Journal of Business Research, 2020 | $40,000 + $18,000 /año | $2.2M–$4.6MAlto✎ Contrato de suministro BRX · cláusula 12 de calidad P 30% · Severidad Mayor · Esperado $1.0M Pérdida de la cuenta BRX · penalizaciones Supuestos: Penalización contractual más margen anual de la cuenta; no hay sanción legal asociada. Editado por Jorge Uvalle · 08-OCT-26 | Encuesta trimestral automatizada desde 2025. | Cubierto ⚠ 1 riesgo abierto · avance ×0.9 | |
| Gestión de residuos peligrosos | ISO 14001 §8.1 · ISO 45001 §8.1.2 | LGPGIR Art. 40-48 · NOM-052-SEMARNAT-2005 | LOG-7 §5.2 | P-AMB-005 | Parcial Compromiso en revisión por la dirección✎ | Parcial P-AMB-005 (borrador)✎ | Pend. —✎ | Pend. —✎ | Pend. —✎ | 1.0/5N0 | Coordinador Ambiental | 14-OCT-26 | 13-ENE-27 | Pendiente | Mensual | SEMARNAT · transportista autorizado | 3.4/5 Prioritario Residuos y economía circular · Imp 3.7 · Fin 3 | AutoridadesComunidadDirección | Cumpl. legal | ▶ Llenado de bitácora y manifiestos de RP | Residuos | Bitácora de residuos peligrosos (xlsx)Manifiesto de entrega-transporte | ✦ Vigía Legal✦ Analista de Brechas | P-AMB-002 | ↗ Trámites SEMARNAT para grandes generadores · gob.mx · gratuito | Economía circular en residuos industriales Resources, Conservation and Recycling, 2023 | $180,000 + $95,000 /año | $11k–$2.3MAlto✎ LGPGIR Art. 106 fr. VIII y Art. 112 fr. II · manejo de residuos peligrosos 100–20,000 UMA × $113 P 40% · Severidad Catastrófica · Esperado $455k Multas LGPGIR · clausura · remediación Supuestos: Multa más costo estimado de remediación del sitio de almacenamiento temporal. Editado por Lucía Herrera · 08-OCT-26 | Brecha: falta contrato de disposición final. Programa autorizado por dirección; la ejecución inicia el 01-AGO-26 con el nuevo almacén temporal. | Brecha | |
| Comisiones de seguridad e higiene | ISO 45001 §5.4 | NOM-019-STPS-2011 · LFT Art. 509 | Código de conducta §4.1 | F-SST-012 | Cumple Acta constitutiva de la comisión✎ | Cumple F-SST-012✎ | Cumple Actas y recorridos 2026✎ | Parcial Seguimiento de acuerdos (parcial)✎ | Pend. —✎ | 3.5/5N3 | Jefe de Seguridad e Higiene | 19-MAR-24 | 29-ABR-24 | 24-ABR-24 | Mensual | STPS · representantes de los trabajadores | 4.7/5 Prioritario Salud y seguridad laboral · Imp 4.8 · Fin 4.5 | ColaboradoresAutoridades | TRIR | ▶ Cómo integrar y operar la comisión (NOM-019) | — | F-SST-012Programa anual de recorridos | ✦ Copiloto de Auditoría | F-SST-012 | ↗ Guía NOM-019: actas y funcionamiento · STPS · gratuita | Participación de trabajadores y reducción de incidentes Journal of Safety Research, 2019 | $15,000 + $12,000 /año | $28k–$566kBajo✎ LFT Art. 994 fr. V · NOM-019-STPS-2011 250–5,000 UMA × $113 P 25% · Severidad Menor · Esperado $74k Multas por NOM-019 Supuestos: Acta constitutiva de la comisión vigente; falta evidencia de recorridos trimestrales. Editado por Lucía Herrera · 04-OCT-26 | Actas y recorridos al día. | Cubierto | |
| Auditoría interna del sistema | ISO 9001 §9.2 · ISO 14001 §9.2 · ISO 45001 §9.2 | No aplica · requisito normativo | QR-01 §9 (BRX) | P-SGI-006 | Cumple Programa AUD-PRG-26 aprobado✎ | Cumple P-SGI-006✎ | Cumple Informes AUD-26-01 y 02✎ | Cumple CAPA a tiempo en KPI-TAB-26✎ | Cumple Auditorías remotas con IA (piloto)✎ | 5.0/5N5 | Coordinador del SGI | 14-JUN-24 | 12-SEP-24 | 12-SEP-24 | Anual | Dirección General (revisión por la dirección) | 4.2/5 Prioritario Ética y anticorrupción · Imp 4 · Fin 4.4 | DirecciónCertificador | CAPA a tiempo | ▶ Técnicas de entrevista para auditores | Auditores | Plan y lista de verificación de auditoríaInforme de auditoría (docx) | ✦ Copiloto de Auditoría✦ Analista de Brechas | P-SGI-006 | ↗ Directrices ISO 19011 comentadas · artículo abierto | Eficacia de auditorías internas en sistemas integrados Total Quality Management, 2021 | $70,000 + $55,000 /año | $380k–$900kMedio✎ ISO 9001:2015 §9.2 · requisito de certificación, sin sanción legal P 40% · Severidad Moderada · Esperado $256k NC mayores en certificación Supuestos: Costo de auditoría extraordinaria y horas internas por no conformidad mayor. Editado por Jorge Uvalle · 08-OCT-26 | Equipo de 5 auditores internos formados. | Cubierto | |
| Trabajos en altura y espacios confinados | ISO 45001 §8.1.2 | NOM-009-STPS-2011 · NOM-033-STPS-2015 | Código de conducta §6.3 | I-SST-021 | Cumple Objetivo cero caídas 2026✎ | Cumple I-SST-021✎ | Parcial Permisos de trabajo (58%)✎ | Pend. —✎ | Pend. —✎ | 2.5/5N2 | Supervisor de Mantenimiento | 14-JUL-26 | 27-SEP-26 | 06-OCT-26 con retraso | Anual | Comisión de seguridad e higiene | 4.7/5 Prioritario Salud y seguridad laboral · Imp 4.8 · Fin 4.5 | ColaboradoresAutoridades | TRIR | ▶ Inspección de arneses y líneas de vida | Alturas | Permiso de trabajo en alturaLista de verificación de andamios | ✦ Copiloto de Auditoría | I-SST-021 | ↗ Cartel técnico de la NOM-009 · STPS · gratuito | Factores humanos en caídas de altura Applied Ergonomics, 2022 | $90,000 + $40,000 /año | $28k–$566kAlto✎ LFT Art. 994 fr. V · NOM-009-STPS-2011 y NOM-033-STPS-2015 250–5,000 UMA × $113 P 55% · Severidad Catastrófica · Esperado $163k Accidente grave · multas · demandas Supuestos: Multa más indemnización estimada por accidente grave en trabajos en altura. Editado por Jorge Uvalle · 08-OCT-26 | Renovación de certificaciones en curso (58%). | Parcial | |
| Descarga de aguas residuales | ISO 14001 §8.1 · ISO 45001 §8.1.2 | NOM-001-SEMARNAT-2021 · Reglamento de la JMAS Chihuahua | QR-01 §9.1 (BRX) | P-AMB-007 | Cumple Condiciones particulares JMAS✎ | Cumple P-AMB-007✎ | Cumple Análisis trimestrales de laboratorio✎ | Cumple Indicador m³/t en KPI-TAB-26✎ | Pend. —✎ | 4.0/5N4 | Coordinador Ambiental | 14-AGO-24 | 13-DIC-24 | 25-NOV-24 | Trimestral | JMAS · CONAGUA | 3.5/5 Prioritario Gestión del agua · Imp 3.9 · Fin 3.2 | AutoridadesComunidad | Agua m³/t | ▶ Muestreo de descargas conforme a NOM-001 | Residuos | Bitácora de muestreoCadena de custodia de laboratorio | ✦ Vigía Legal✦ Analista ESG | P-AMB-002 | ↗ NOM-001-SEMARNAT-2021: preguntas frecuentes · CONAGUA · gratuito | Tratamiento de aguas residuales industriales: revisión Water Research, 2022 | $110,000 + $65,000 /año | $170k–$2.3MMedio✎ Ley de Aguas Nacionales Art. 119 fr. II · descargas fuera de norma 1,500–20,000 UMA × $113 P 35% · Severidad Mayor · Esperado $426k Multas CONAGUA · suspensión de descarga Supuestos: Un punto de descarga; parámetros de DQO y grasas fuera de la NOM-001-SEMARNAT-2021. Editado por Lucía Herrera · 08-OCT-26 | Muestreo trimestral con laboratorio acreditado. | Cubierto |
12 requisitos correlacionados · 8 cubiertos · 3 parciales · 1 brecha. Las columnas de estándares y requisitos se generan automáticamente con lo seleccionado en Configuración.